SECCFTC 对前 FTX 执行官辛格提起民事诉讼 同时提起刑事诉讼

2 月 28 日，FTX 前工程总监尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 被提起民事指控，同一天，他在曼哈顿地方法院对三项刑事欺诈罪名认罪。 美国证券交易委员会 (SEC) 和商品期货交易委员会 (CFTC) 都在对辛格提出指控。

据报道，在与检察官达成协议后，辛格在美国纽约南区地方法院承认了一项电汇欺诈罪、一项串谋对 FTX 客户进行电汇欺诈的罪名以及一项串谋商品欺诈的罪名。

CFTC 表示，它指控 Singh 通过挪用公款进行欺诈，以及协助和教唆 Samuel Bankman-Fried、FTX 和 Alameda Research 进行欺诈。 SEC 的投诉指控 Singh 违反了 1933 年证券法和 1934 年证券交易法的反欺诈规定。根据 SEC：

“辛格也知道或鲁莽地不知道，更一般地说，Bankman-Fried 经常经营这些公司 [FTX and Alameda Research] 不考虑负责任的公司控制和适当的行为。”

据该机构报道，辛格没有对 CFTC 的指控提出异议，并同意输入拟议的同意令。 据美国证券交易委员会称，辛格已同意分叉和解，对他施加了一些条件，但须经法院批准。 美国证券交易委员会表示：“他将被永久禁止违反联邦证券法、上述基于行为的禁令以及高级职员和董事律师资格。”

法院还将决定他是否受到“没收非法所得加上判决前利息和/或民事处罚”。

⏰ 刚刚：FTX 前高管尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 今天在纽约法庭承认了刑事指控。

他说：“我对我在这一切中所扮演的角色感到非常抱歉。” #加密货币#FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR

– NewBie Truth (@Newbie_Truth) 2023 年 2 月 28 日

FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried 和 Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 以及 FTX 前首席技术官 Gary Wang 也已受到 SEC 和 CFTC 的指控。 Ellison 和 Wang 与 SEC 达成和解，但同意留在 CFTC 案件中。 SEC 和 CFTC 针对 Bankman-Fried 的案件被搁置，直到他的刑事审判结束。